*本系统功能模块、字段参数,均可结合用户实际业务需求调整,可增可减,以达到最佳业务管理流程的体验!
编号 | 模块名称 | 字段参数 |
1 | 信息收集 | 公司名称、公司地址、注册资本、成立日期、行业分类、经营范围、法定代表人、股东信息、机构代码等 |
2 | 风险评估 | 风险等级、风险类型、目标市场、目标客户、目标产品、目标业务、经营风险、重大风险等 |
3 | 内部控制 | 内部控制目标、内控评价标准、风险控制措施、内部监督制度、内部审计报告、内控自评得分、内控改进计划等 |
4 | 合规培训 | 培训类型、培训主题、培训对象、培训内容、培训时间、培训地点、培训讲师、培训评估结果等 |
5 | 安全防范 | 安全策略、安全措施、安全事件记录、安全漏洞、安全风险评估、安全检测日志、安全审计报告等 |
6 | 信息披露 | 披露主体、披露时间、披露内容、披露方式、披露报告、披露审核意见等 |
7 | 法规监管 | 法律法规名称、法规主管部门、法规内容、法规适用范围、法规引用条款、法规更新日期等 |
8 | 外部合规 | 合作伙伴名称、合规要求、合规证书、合规评估报告、合规检查记录、合作合规合同等 |
9 | 数据隐私 | 个人数据、隐私政策、数据处理流程、数据权限、数据访问日志、数据备份、数据删除等 |
10 | 情报监测 | 情报来源、情报内容、情报采集时间、情报分析、情报报告、威胁评估等 |